落实“开门办监管” 上交所亮明上市公司服务规范

落实“开门办监管” 上交所亮明上市公司服务规范字体：小中大分享到：落实“开门办监管” 上交所亮明上市公司服务规范2022-01-13 10:53:15来源：中国证券报

1月12日，上交所发布并实施《上交所上市公司自律指引第3号——信息披露咨询及业绩说明会》和《上交所上市公司自律指引第11号——信息披露咨询及业绩说明会》(以下统称《指引》)，旨在进一步提升服务水平，规范监管行为，实行“开门监管”。

上交所强调，建立公开、透明、规范的上市公司服务机制，是优化工作方式、加强外部监管、提高监管服务效率的重要举措。下一步，我们将按照中国证监会的部署和要求，不断丰富服务措施，提升服务水平，主动接受监管，为上市公司及相关当事人提供更多便利，共同构建良好的市场生态，促进上市公司质量提升。

据上交所介绍，《指南》系统总结监管实践中服务上市公司的成熟做法，进一步完善工作机制和流程，旨在使上市公司服务需求有章可循、有话可说、有人可问，完善上市公司“急急”事项服务方案，切实增强上市公司获得感和满意度，不断提升监管服务质量和效率。

近年来，提升上市公司质量已成为全面深化资本市场改革的重中之重。“开门监管”，畅通上市公司服务渠道，及时了解和满足上市公司合理诉求，激发上市公司发展的内在动力，是进一步提高上市公司质量的重要途径。随着资本市场的不断发展，上市公司数量不断增加，服务需求日益丰富。迫切需要建立系统化、规范化、常态化的服务机制，丰富服务内容，提高服务水平，为上市公司规范发展、做优做强提供更多支持，创造更多条件。本指引在全面总结实践和做法的基础上，结合上市公司需求和业务发展实际，将信息披露咨询、业绩简报等服务内容制度化、公开化，以充分便利上市公司自觉接受市场监管，充分发挥交易所一线监管服务职责。

第一，系统梳理总结，将行之有效的做法制度化。在实践中，上交所与上市公司建立了畅通的沟通渠道，并为每家公司提供了相应的联系人。上市公司信息披露咨询、现场考察、培训等服务事项蔚然成风，工作机制清晰，公司接受度较高。《指南》通过全面梳理和总结，将这些机制提升为具体规范。明确上市公司可以通过电话等非现场方式或拜访等现场方式向上交所咨询，并约定回复方式和时限，以及双人接待、拜访、后登记等要求。

二是创新沟通机制，加强个人现场沟通。《指南》深入贯彻“开门监管”，坚持“请进来”和“走出去”相结合。除了定期访问，还为部门负责人建立了专门的接待日制度。部门主要负责人或其他授权负责人每周固定时间接待上市公司来访，直接听取意见和诉求。上市公司可通过公司业务管理系统查询和预约接待日。同时，对调研走访有专章规定，明确涉及上市公司的重要规则或业务安排，需要充分的调研意见和走访上市公司的相关要求。

三是响应公司诉求，丰富完善服务内容。上交所持续关注市场的新变化和新需求。目前，业绩说明会已成为许多上市公司定期报告披露后的“标配”，召开意愿和频率全面提升，相关服务机制趋于成熟。《指南》有专章规定了演出说明会的服务项目，并设置了专用电话线路，提供了充分的便利。此外，在实践中，针对公司急需及时了解监管动态和标准的情况，规定将相关内容以视频的形式定期推送至上市公司，明确市场预期。

第四，全面加强合作，充分凝聚各方合力。近年来，上交所不断提升服务实体经济的能力，积极与地方政府、国有资产监督管理机构、证监会派出机构等开展合作。在化解上市公司风险、国有企业改革发展、区域性资本市场建设等方面。，取得了一些成绩，积累了有益的经验。《指南》将明确与地方政府、国有资产监督管理机构等部门的合作机制和内容，作为常态化工作推进，充分凝聚提升上市公司质量的强大合力。

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