证监会：进一步明晰独立董事权责边界

证监会：进一步明晰独立董事权责边界字体：小中大分享到：证监会：进一步明晰独立董事权责边界2021-12-06 09:32:38来源：中国证券报

中国证监会副主席王建军近日在国际金融论坛第十八届全球年会上表示，要全面客观地看待上市公司独立董事制度，绝大多数独立董事能够勤勉尽责。中国证监会高度重视市场各方对完善独立董事制度的意见和建议，将积极与有关部门沟通，推动制度完善，进一步明确独立董事的权责边界，加强履职保障，完善责任机制，支持和督促独立董事切实履行诚信勤勉义务。

他表示，证监会将积极推进代表人诉讼常态化，不断完善适当性管理、股东权利公开征集、网上诉讼、纠纷调解等各项投资者保护制度，切实增强投资者获得感和安全感，为全面实施注册制改革创造良好的环境和条件，努力建设规范、透明、开放、充满活力、富有韧性的资本市场。

加强投资者保护是注册制改革基础。

"加强投资者保护是注册制改革的基础."王建军强调，注册制改革必须全面坚持“尊重注册制基本内涵”、“借鉴国际最佳做法”、“体现中国特色和发展阶段特点”三项原则。

他说，没有严格的投资者保护，就不会有稳定和深远的注册制度改革。证监会积极探索建立和完善适应注册制改革的投资者保护基本制度体系，资本市场法治建设取得重大突破。先后推动新《证券法》增设“投资者保护”专章、出台《刑法修正案十一》和《关于依法打击非法证券活动的意见》。

“特别是投资者保护机构参与的证券纠纷特别代表人诉讼制度，是具有中国特色的重要基础性制度创新。”王建军说，今年11月12日，广州市中级人民法院一审判决康美药业及相关责任人赔偿5.2万名投资者24.59亿元，这标志着特别代表人诉讼制度在中国资本市场成功实施。

不断提高资本市场的诚信水平

"康美特别代表诉讼案的判决具有重要的象征意义."王建军指出，社会各方一致认为，这是贯彻落实新《证券法》和《关于依法严厉打击非法证券活动的意见》的开创性举措，是我国资本市场史上划时代的里程碑事件。

第一，申报虚假报表，欺诈出具违法成本的时代已经一去不复返了。弥补了我国证券民事赔偿救济基础制度薄弱的缺陷，与行政、刑事责任机制形成了立体的制度合力，大大提高了违法成本，为注册制改革的全面实施提供了有力的司法保障。第二，说明对上市公司和中介机构的问责是实招。上市公司、拟上市公司及其负责人员要吸取教训，规范运作，提高素质，给投资者一个真实、透明、合规的上市公司。中介机构及其从业人员要坚定地站在投资者一边，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥“把关人”的作用，不断提高资本市场的信用水平。第三，体现了监管的人民性，体现了监管部门对维护投资者合法权益的严肃认真。

应该全面客观地看待独立董事制度。

王建军提到，康美案也引发了市场各方对独立董事制度的讨论。

他认为，应该全面客观地看待上市公司独立董事制度。上市公司董事会主要负责公司经营战略等重大事项。上市公司设立独立董事是《公司法》规定的治理要求。自2001年中国证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以来，独立董事已经成为上市公司完善治理结构、促进规范运作、保护中小投资者权益的重要组成部分。大多数独立董事能够勤勉尽责，在提高公司治理效率方面发挥着重要作用，这已经成为上市公司与非上市公司区别的显著标志。

王建军表示，证监会高度重视市场各方对完善独立董事制度的意见和建议，已组织专门力量进行调研。我们将充分听取各方意见，积极与有关部门沟通，推动完善制度，进一步明确独立董事的权责边界，强化履职保障，完善责任机制，支持和督促独立董事切实履行诚信勤勉职责，努力形成各方各司其职、市场约束有效的制度环境和良好生态。

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